通知公告
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  中期协字〔2020〕93号
各客户单位: 
  为进一步支持亚博APP,亚博APP手机版经营机构资管业务发展,根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第153号)《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第167号)等有关规定,现就亚博APP,亚博APP手机版经营机构资管计划参与科创板、创业板首次公开发行股票网下询价和申购事宜通知如下: 
  一、 亚博APP,亚博APP手机版公司及其资产管理子公司作为私募基金管理人,其发行的资管计划依法依规参与科创板、创业板首次公开发行股票网下询价和申购。符合条件的亚博APP,亚博APP手机版公司及其资产管理子公司可在中国证券业协会注册为科创板、创业板首次公开发行股票网下投资者,接受中国证券业协会自律管理; 
  二、 亚博APP,亚博APP手机版公司及其资产管理子公司资产管理计划参与科创板、创业板首次公开发行股票网下询价和申购的,亚博APP,亚博APP手机版公司及其资产管理子公司应符合中国证券业协会关于科创板、创业板私募基金管理人的注册要求; 
  三、 请有意开展此项业务的亚博APP,亚博APP手机版公司及其资产管理子公司,严格遵守科创板、创业板相关法律法规、监管规定,审慎选择参与项目,理性报价、合规申购,切实保护投资者合法权益。 
  特此通知。 
    
   (联系人:常若曦,010-88086646;高晶,010-88086889) 
 
   
  2020年8月3日               
  
2020-08-03 查看详情
业务规则
亚博APP,亚博APP手机版公司资产管理业务登记备案工作流程 更多
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主动管理类

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其他类

固定收益类

权益类

商品及金融衍生品类

混合类

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如何理解《管理规则》第四十条规定关于“人员独立”、“不得兼任”的规定?
《管理规则》第四十条规定,亚博APP,亚博APP手机版公司或子公司应当建立健全隔离墙制度,资产管理业务在人员、业务、场地等方面独立于其他业务部门或亚博APP,亚博APP手机版公司其他子公司。亚博APP,亚博APP手机版公司或子公司同一人不得兼任资产管理业务和其他业务的部门负责人;同一投资经理不得同时办理资产管理业务和其他业务。 公司从事资产管理业务的业务人员应当独立于其他业务部门或亚博APP,亚博APP手机版公司其他子公司,不得兼职。公司资产管理业务负责人应当专职,不得兼任其他业务部门负责人。同一投资经理不得同时办理资产管理业务和其他业务。根据不相容职务分离原则,合理配备相关岗位人员。交易执行和风险控制岗位应当配备专职人员,不得兼任。
除投资经理岗位外,亚博APP,亚博APP手机版公司资产管理业务其他岗位是否有必须的任职资格要求?
亚博APP,亚博APP手机版公司开展资产管理业务人员所需业务资格如下:   (一)亚博APP,亚博APP手机版公司以部门形式开展资产管理业务   高级管理人员需具备高级管理人员任职资格,业务人员需具备亚博APP,亚博APP手机版从业资格。   (二)亚博APP,亚博APP手机版公司以子公司形式开展资产管理业务   子公司高级管理人员(包括总经理、副总经理)需同时满足下列条件:取得亚博APP,亚博APP手机版从业人员资格考试合格证,本科及以上学历、在亚博APP,亚博APP手机版行业从业3年或在其他金融行业从业4年或在法律会计行业从业5年以上(含)、在亚博APP,亚博APP手机版、证券等金融机构担任部门负责人或相当职位从事管理工作2年以上;业务人员需取得亚博APP,亚博APP手机版从业人员资格考试合格证或证券或基金从业资格。
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