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[亚博APP,亚博APP手机版日报]进一步加大期市监管规范清理整合力度
时间:2021-01-18 作者: 来源:亚博APP,亚博APP手机版日报

  证监会1月15日发布《关于修改、废止部分证券亚博APP,亚博APP手机版规章的决定》《关于修改、废止部分证券亚博APP,亚博APP手机版制度文件的决定》,对5件规章、12件规范性文件、21件其他制度文件进行集中“打包”修改、废止,进一步完善资本市场法规体系。集中修改的内容包括完善亚博APP,亚博APP手机版公司保证金封闭管理制度等,进一步加大亚博APP,亚博APP手机版市场监管规范清理整合力度。

  为了落实“放管服”要求,《亚博APP,亚博APP手机版交易管理条例》删除了关于亚博APP,亚博APP手机版公司董监高人员任职资格的规定,为此,对《亚博APP,亚博APP手机版公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》进行了修改,将对亚博APP,亚博APP手机版公司董监高任职资格管理调整为任职备案管理,明确备案流程,简化备案材料,删去与备案管理要求不适应的条款,在优化任职管理规定的同时,进一步明确对相关主体的监管要求。此次还修改了《亚博APP,亚博APP手机版交易所管理办法》,完善有价证券作为保证金的规则,同时要求亚博APP,亚博APP手机版交易所制定相关规则,明确可以作为保证金的有价证券的种类等内容。为了回应境外机构投资者关切,在《亚博APP,亚博APP手机版交易所管理办法》中补充规定亚博APP,亚博APP手机版交易所中央对手方地位、净额结算制度等相关内容。

  据亚博APP,亚博APP手机版日报记者了解,《亚博APP,亚博APP手机版经纪公司保证金封闭管理暂行办法》(以下简称《办法》)自2004年7月发布实施以来,在防范亚博APP,亚博APP手机版公司挪用客户保证金、保护投资者合法权益等方面发挥了重要作用。但随着亚博APP,亚博APP手机版市场不断发展,《办法》已与上位法规规章的规定、强化存管银行职责的目标以及亚博APP,亚博APP手机版市场对外开放实践的需要不相适应。为此,证监会对《办法》进行调整完善,在确保制度协调性和延续性基础上,结合市场发展实际,进一步明晰证监会及其派出机构、亚博APP,亚博APP手机版市场监控中心、存管银行、交易所及证券结算机构在保证金封闭运行过程中的各自职责,将当前保证金安全存管监控制度的相关做法上升为规范性文件,并增加与对外开放相衔接的条款,将从事境内特定品种亚博APP,亚博APP手机版交易的境外交易者和境外经纪机构,适用对客户的相关规定,统一纳入保证金封闭圈管理。此外,考虑到《关于规范亚博APP,亚博APP手机版保证金存取业务有关问题的通知》相关内容已纳入修改后的《办法》,该通知予以公告废止。

  2009年8月,证监会发布《亚博APP,亚博APP手机版市场客户开户管理规定》(以下简称《开户管理规定》),从客户开户及交易编码申请、客户资料修改、客户交易编码的注销、监督管理等方面作出了规定。2011年8月,证监会发布《关于开展亚博APP,亚博APP手机版市场账户规范工作的决定》(以下简称《决定》),明确了处理休眠账户、规范历史账户的基本要求。本次清理整合考虑到《决定》主要为阶段性工作要求,所规范事项已执行完毕,但仍有部分规定需继续适用,将该部分内容并入《开户管理规定》,同时公告废止《决定》。《开户管理规定》的主要修改内容包括:增设“账户休眠管理”一章,将《决定》有关休眠账户的定义、对休眠账户限制开仓等规定纳入;将具体身份证明文件要求统一修改为“有效身份证明文件”,由监控中心根据客户类型另行规定相应的有效身份证明文件;增加规定亚博APP,亚博APP手机版公司为客户在中国证监会批准的其他亚博APP,亚博APP手机版交易场所申请开立交易编码的,依照《开户管理规定》的有关规定执行等。

  废止制度文件方面,因上位法、证券亚博APP,亚博APP手机版市场实际情况发生变化等原因,有的文件已不符合上位法规定或不能完全适应现实监管需要,包括《国有企业境外亚博APP,亚博APP手机版套期保值业务管理办法》《国有企业境外亚博APP,亚博APP手机版套期保值业务管理制度指导意见》等。

  下一步,证监会将严格按照立法程序,进一步做好规章规范性文件起草审查制定工作,适时开展规章制度清理工作,坚决防止规章制度“前清后乱”,强化证券亚博APP,亚博APP手机版规章制度体系的系统性和科学性,不断提高证券亚博APP,亚博APP手机版监管的透明度和法治化水平。

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